东方财富经纪人代客炒股接罚单 其所在营业部被责令改正

文章正文
发布时间:2018-09-13 18:17

东方财富经纪人代客炒股接罚单 其所在营业部被责令改正

2018-09-14 16:54来源:和讯网公司/监管

原标题:东方财富经纪人代客炒股接罚单 其所在营业部被责令改正

  和讯网消息 因违规代客炒股,西藏东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部经纪人李正光近日接到青岛证监局警示函。

青岛证监局表示,经查明,李正光在任职西藏东方财富证券青岛同兴路营业部证券经纪人期间,存在私下接受投资者委托买卖证券的行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。该规定第一项显示,证券经纪人不得有“替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”行为。

就在不到两个月前,7月30日,因为李正光的行为,东方财富青岛同兴路证券营业部被青岛证监局要求责令改正并增加合规检查次数。为加强监管,严厉打击经纪人代客交易的违规行为,青岛证监局此次直接对李正光个人出示警示函。

青岛证监局要求,李正光应认真吸取教训、合规从业,杜绝此类违规行为的再次发生。返回搜狐,查看更多

责任编辑:

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。

阅读 ()

文章评论
—— 标签 ——
首页
评论
分享
Top